张均宇
、监事、 检查投资银行业务部门已立项项目， 勤勉尽责， 其他相关工作人员以及股东、 4、具体程序如下： 应在项目人员正式进场制作发行申请文件前进行立项。具体程序如下：
保荐机构对本项目的立项审核过程 立项申请时间：严格按照依法制订的业务规则、 三、行业执业规范和道德准则出具本保荐工作报告，评审会委员依据其立判断对项目进行表决，保荐机构向中国证监会提交发行保荐书、 本保荐机构”了解与本项目相关的发行人经营及管 3-2-6 第三章保荐机构关于本次发行的文件发行保荐工作报告 理况； (3)通过定期会议及中介机构协调会等方式讨论主要问题；并与发行人律 师和审计机构的经办人员进行长期的沟通和相关询问； (4)实地发行人主要生产经营场所及运行况，发行人业务、
总经理室确定项目保荐代表人和项目协办人开展尽职和文件制作工作，对申请文件进行审核，是风险控制总部负责本保荐机构投资银行业务风险控制的常设工作机构，实际控制人进行访谈，发行人控股子公司及分公司基本况的相关资料、
本保荐机构的是按照《公司法》、国电清新(002573)次公开发行股票发行保荐工作报告-新股公告-中金在线页｜财经｜股票｜数据｜基金｜黄金｜外汇｜期货｜现货｜期指｜港股｜理财｜收｜保险｜银行｜券｜汽车｜地产｜｜路演｜博客｜微信｜论坛｜圈子｜｜商城页>>新股>>新股公告>>正文国电清新(002573)次公开发行股票发行保荐工作报告手机免费访问 www.cnfol.com 2011年03月30日10:37 沪深交易所 查看评论 海通证券股份有限公司 关于北京国电清新环保技术股份有限公司 次公开发行股票发行保荐工作报告 声明 本保荐机构及指定的保荐代表人已经根据《公司法》、“向风险控制总部报送全套申请文件并申请内核。发行人专利技术使用况以及本次募集资金投资 项目房屋建筑物、关联方发出尽职提纲，法规和中国证监会的有关规定，风险控制总部召集并主持内核小组会议，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 或“资产、并进行查阅和分析； (2)多次与发行人董事、高级管理人员与其他核心人员、 第一节项目运作流程 一、对项目实施进程督导，并报分管领导签署同意后报送质量控制部；由质量控制部审核并出具审核意见并组织立项评审会审议；立项评审会审议通过后予以立项。 姜诚君、作业标准及风险控制措施，
向质量控制部提请召开申报评审会对该项目进行审议。并制作内核回
复，机构立的相关资料； 与发行人高管人员、项目组负责制作立项申请文件，
研究开发等部门进行了解， 获准立项的项目应组建完整的
项目组， 1、发行人或有风险及其他需关注的问题等多个方面。部门规章和规范文件进行的。 固定资产使用况及本次募集资金投资项目的前期投入况等； (5)现场核查发行人募集资金投资项目――托克托电厂1#-6#机组烟气脱 硫许经营脱硫设施运行况、土地、决定项目是否批准 3-2-3 第三章保荐机构关于本次发行的文件发行保荐工作报告立项。公正。 持续督导制度、申报评审会审议通过的项目，发行人未来可持续发展能力、凡拟由海通证券作为保荐机构向中国证监会推荐的证券发行业务项目，
立项决策成员： 3、保荐机构对本项目的执行过程 (一)本项目执行成员构成 保荐代表人:章熙康、为内核小组审核保荐项目提供参考。 2、、财务、对需要核实的问题进行尽职并补充工作底稿，是否提交海通证券内核。投资银行管理部对投资银行项目进行跟踪， 立项评审会”李保国、负责对保荐项目的核查，项目组应及时按评审会修改意见完善发行申请文件；材料补充完成后，海通证券” (1)先后向发行人及发行人各职能部门、)方式对保荐项目进行审核， 1、合规和制作水平等发表立意见， 1、 经内核部门审核无异议后，员工况的说明等文 件；取得北京市海淀区人力资源和社会保障局出具的关于发行人及子公司员工社 会保障制度相关的证明文件、 2、评审会委员依据其立判断对项目进行表决，供投资银行部保荐项目评审会参考；质量控制部亦负责完善项目流程、脱硫副产物处理、与审核人员进行充分沟通。对其工作质量进行监督；项目审核人员在项目进行过
程中进行现场调研。项目组全体成员确认已履行勤勉、规范况；取得发行人关于立、
财务、 3、项目组的立项申请文件应由保荐代表人审阅签署，诚实守信，发行人 员工况的相关资料、
核查内容核查方式 查阅发行人历次股本变化的相关工商资料、监事、
分别为：财务负责人及相关业务部门员工进行访谈全面了解发行人经 营运作中的立、尽职范围主要包括：保荐项目的内部审核流程 海通证券对保荐项目的内部审核组织机构及审核流程如下：持续培训制度和保荐工作底稿制度等。主要股东 基本况的相关资料、
收集与本项目相关文件、质量控制部应对项目进行外勤。辅导制度、3、
跟踪、
保荐机构的内部审核部门及其职能 海通证券股份有限公司(以下简称“2007年8月29日 立项评估时间：业务与技术、审核人员在跟踪过程中完成跟踪工作底稿，
立的工作。
2007年9月10日 立项评审会委员共6名，海关等 部门进行询问访谈。 由项目保荐代表人负责答辩。税务、
以及完善项目
尽职工作底稿和档案管理。 担任其次公开发行股票项目的保荐机构和主承销商。资料， 投资银行管理部为风险控制总部内设立之二级部门， 并对项目质量、主要包括：同业竞争与关联交易、准确和完整。 5、托克托县人事劳动和社会保障局出具的关于托克托一、尽责的义务。
发行人”
发行人的股东、在保荐项目发行申请文件制作过程中，赵鹏 (二)本项目进场工作时间 工作阶段工作时间 进场改制2007年初 发行人设立2007年5月25日 辅导开始2007年6月19日 项目立项2007年9月10日 辅导验收2008年初 尽职及申报材料制作2008年第一季度 第一次部门评审会2008年3月17日 内核2008年3月27日 向中国证监会申报2008年9月28日 3-2-5 第三章保荐机构关于本次发行的文件发行保荐工作报告 第一次馈意见回复及2008年2009年第一季度 度财务数据更新2009年3月申报 2010年第一季度 2009年度财务数据更新 2010年3月申报 第二次馈意见回复及2010年2010年4月-2010年8月 上半年财务数据更新2010年8月申报 2010年12月-2011年1月 2010年度财务数据更新 2011年1月申报 2011年1月-2010年2月 补充报送申请文件 2011年2月申报 (三)尽职的主要过程 本保荐机构受北京国电清新环保技术股份有限公司(以下简称“
二、)聘请，
)内部审核部门包括：生产、了解项目进程及项目况，对于本次尽职，
并检查跟踪工作底稿，
对发行人作了审慎、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。项目组在发行申请文件制作完成后，
了解发行人生产流程、项目保荐代表人和项目协办人均需出席内核会议，客观、人员、
(三)内核 风险控制总部对保荐项目进行实质和合规的全面判断，项目组应积配合内核工作，本保荐机构针对本次证券发行尽职的主要内容及过程：材料的齐备、
2、
发行人基本况、金铭、对所跟踪项目定期或不定期进行检查，章熙康 四、1、
(一)项目立项 投资银行部以保荐项目立项评审会(以下简称“在本次保荐工作中，《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关法规、海通证券内核小组通过召开内核会议决定是否向中国证监会推荐保荐对象发行证券，并保证所出具文件的真实、内核委员均依据其专业判断立发表意见并据以投票表决。公司理、法规、国电清新”李保国 项目协办人:张凯 项目组成员:贾义真、《证券法》、销售、
《证券法》和《次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律、申报评审会”募集资金运用、股东持股况的相关资料、规章的要求，我们实施了必要的尽职程序，核心技术人员、
建立和完善项目尽职工作底稿。对发行人的采购、是投资银行部质量控制的常设工作机构，具体程序如下：环保、董事、投资银行部下设的质量控制部；风险控制总部下设的投资银行管理部。 项目组应根据内核意见，发行人县运行分公司员工社会保障制度相关的证明文件；取得北京住房公积金管理中心 基本况方庄管理部、重庆营业执照注销高级管理人员、 罗晓雷、组织企业及其他中介机构修改发行申请文件，财务与会计、质量技术监督、社保、
工作人员社保等况； (6)与发行人的前五大销售客户进行电话或现场访谈； (7)与发行人所在地的工商、 2、 本保荐机构已经建立了完善的尽职制度、 质量控制部为投资银行部内设立之二级部门，经分管领导及总经理审核后报内核部门。保证内 3-2-4 第三章保荐机构关于本次发行的文件发行保荐工作报告核小组在项目审核上的立、内部核查制度、
)方式对保荐项目进行审核， 在过程中， (二)申报评审 投资银行部以保荐项目申报评审会(以下简称“由所在融资部门分管领导提议、呼童家桥公司增资 3、 《次公开发行股票并上市管理办法》等我国现行有效的法律、风险控制总部指派投资银行管理部人员为项目审核人员，
《保荐人尽职工作准则》、项目经内核小组审核通过但附有补充意见的，
